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国产稀缺小马拉小车

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关键点三:五方面核查披露“三类股东”情况当前不少新三板企业转投科创板,难免会有一些在全国股份转让系统挂牌期间形成契约性基金、信托计划、资产管理计划等“三类股东”的发行人,对此上交所明确,中介机构和发行人应从五方面核查披露相关信息:一是核查确认公司控股股东、实际控制人、第一大股东不属于“三类股东”。

此外,监管部门对农商行、农信社等农村金融机构的处罚力度仍在加强。42张罚单中,针对农商行、农信社等农村金融机构的罚单占据一半的数量,从违规、违法事由来看,违规发放贷款、贷款资金流入股市、内控不力、掩盖不良资产等乱象问题依然严峻。值得注意的是,山西省金融机构接到了数张罚单,其中:山西平遥农村商业银行贷款三查不尽职、员工挪用客户资金,罚款20万,原董事长、行长等多名责任人被取消任职资格或警告处罚;山西介休农村商业银行因经营成本转嫁客户、贷款三查严重不尽职、违规掩盖或处置不良资产,罚款55万元;山西交城农村商业银行因违规发放贷款,罚款20万元;临县农村信用合作联社,贷款资金违规入股、违规发放贷款,处罚款100万,多人被警告,三人终身禁止从事银行业工作;岚县农村信用合作联社因内部管理不足、员工伪造变造金融票证、员工挪用客户资金,被罚款40万元;山西长治黎都农村商业银行因未经任职资格审查,任命高管人员被处以20万元罚款。

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